Los fiscales y los reguladores dicen que desde que lanzó FTX, Bankman-Fried ha canalizado los fondos de los clientes desde la plataforma de comercio de criptomonedas hacia un fondo de cobertura afiliado llamado Alameda Research, convirtiéndose en una alcancía para el hombre de 30 años y su círculo íntimo para financiar un estilo de vida lujoso. . y un ataque de brujas multimillonario en Washington, todo mientras realiza inversiones arriesgadas en criptografía. Y en todo momento, los fiscales y los reguladores Argumentado en las presentaciones masivas de esta semana, Bankman-Fried mintió a clientes e inversores.
Si lo que dicen los reguladores es cierto, el último ataque mediático de Bankman-Fried solo profundiza su peligro, dicen los expertos legales. Esto se debe a que los intentos del ex multimillonario de encubrir su historial podrían ayudar a los fiscales a demostrar que sabía que lo que había hecho estaba mal. Un portavoz de Bankman-Fried se negó a comentar.
“A veces se dice que una historia de negación falsa es casi tan buena para el gobierno como una confesión”, dijo Harry Sandyck, exfiscal federal adjunto del Distrito Sur de Nueva York, quien está presentando un caso penal contra Bankman Fried. «Si estás tratando de encubrir algo, aumenta la probabilidad de que tengas algo que encubrir».
El ex director ejecutivo enfrenta una serie de cargos. Los fiscales federales dieron a conocer el martes una acusación de ocho cargos, que detalla delitos desde fraude hasta lavado de dinero y violaciones de financiamiento de campañas. Está en la cárcel en las Bahamas. El jueves, Bankman-Fried presentó una nueva solicitud de fianza ante la Corte Suprema de Bahamas, Según relatos de testigos presenciales. Su caso será visto por la Corte Suprema del país el 17 de enero después de que un juez le negara la libertad bajo fianza el martes, argumentando que sus finanzas lo convertían en un riesgo de fuga.
La Comisión de Bolsa y Valores y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos también están presentando demandas civiles contra Bankman-Fried. Los dos reguladores del mercado han presentado, en un par de documentos con un total de 68 páginas, una reconstrucción ricamente detallada de la estafa masiva que dicen que el fundador de FTX dirigió detrás de escena.
El dramático contraste entre las versiones de los hechos de las dos partes llega al corazón del barrido multimillonario de FTX. Aquí hay cuatro áreas en las que divergen:
1. ¿Bankman-Fried envió intencionalmente el dinero de los clientes de FTX a Alameda?
Bankman-Fried evitó abordar el si desvió intencionalmente el dinero del consumidor a Alameda, Es el quid de la cuestión del gobierno. presionado antes letras abc Jorge Stephanopoulos«No sabía que había ningún uso indebido de los fondos de los clientes», dijo Bankman Fried. En una entrevista con Andrew Ross Sorkin En la Conferencia DealBook en el New York TimesEl banquero Fried dijo: «No mezclé el dinero a propósito… No estaba tratando de mezclar el dinero».
La SEC dice que Bankman-Fried transfirió depósitos de clientes a su fondo de cobertura, Alameda Research, desde los primeros días de operaciones de FTX hasta mayo de 2019. La agencia dice que usó los depósitos para hacer «inversiones vulnerables no reveladas, generosas compras de bienes raíces y grandes donaciones políticas».
Según la SEC, Bankman-Fried tenía dos formas de asegurar los fondos. y alentó a los clientes de FTX a depositar monedas tradicionales en cuentas bancarias controladas por Alameda; Permitió que el fondo de cobertura sacara de una línea de crédito «prácticamente ilimitada» en FTX financiada por los activos de los clientes. La SEC dice que Bankman-Fried intentó ocultar la actividad, abriendo cuentas bancarias pertenecientes a una subsidiaria de Alameda llamada North Dimension y sin mencionar públicamente esa afiliación «en un esfuerzo por ocultar el hecho de que el dinero se enviaba a una cuenta ‘controlada’ por un fondo de cobertura».
2. ¿Condujo Bankman Fried hasta Alameda?
Bankman-Fried dijo que no controla la empresa. «Mira, yo no estaba dirigiendo Alameda», le dijo a DealBook. «No sabía exactamente lo que estaba pasando… Esto es obviamente un error y una gran omisión, de la que no estaba más consciente. Creo que estaba asustado, estaba nervioso debido al conflicto de intereses sobre estar tan involucrado”.
La SEC señaló que él posee el 90 por ciento de la empresa y «sigue siendo el tomador de decisiones final» incluso después de nombrar a dos socios, Caroline Ellison y Sam Trabuco, para que se desempeñen como codirectores ejecutivos en octubre de 2021. Mantuvo «la toma directa de decisiones». «, agregó la CFTC. «CFTC», indicando que seguía siendo signatario de las cuentas bancarias de la empresa.
Bankman-Fried y su equipo usaron el fondo como una «alcancía personal», aprovechada por la Comisión de Bolsa y Valores y la CFTC para comprar apartamentos de lujo, aviones privados, préstamos personales e inversiones privadas de riesgo, dijo la CFTC.
3. ¿Usó Bankman-Fried el dinero de los clientes para pagar a los prestamistas de Alameda?
El ex director ejecutivo negó tener conocimiento de que el dinero de los clientes de FTX se haya utilizado para pagar las deudas acumuladas en su fondo de cobertura. «No sé si los depósitos de FTX se usaron para pagar a los acreedores de Alameda», dijo Bankman-Fried a Stephanopoulos de ABC.
Sin embargo, la Comisión de Bolsa y Valores dice que Bankman-Fried desvió sumas notables solo para este propósito. La agencia dice que el «castillo de naipes de Bankman-Fried comenzó a desmoronarse» en mayo, cuando una recesión del mercado de criptomonedas llevó a otras compañías de las que Alameda había pedido prestado a exigir el reembolso. En ese momento, el fondo de cobertura ya había robado cientos de millones de dólares de los fondos de los clientes de FTX. Pero Bankman-Fried «ordenó a FTX que transfiriera más miles de millones en activos de clientes» para preservar sus relaciones con los prestamistas y mantener la institución a flote.
4. ¿De dónde provinieron las contribuciones políticas de Bankman-Fried?
Arado Bankman frito al menos $40 millones para campañas políticas este año, convirtiéndolo en uno de los mayores donantes del país. Hizo el dinero, dijo, y le dijo a DealBook que lo tomó «principalmente de las ganancias. Fue mucho menor que la cantidad de ganancias comerciales que Alameda ha estado obteniendo en los últimos años».
Pero el gasto político está en el centro de uno de los cargos del Departamento de Justicia, que alega en parte que Bankman-Fried violó la prohibición de usar fondos corporativos para campañas. La SEC dijo que el dinero para «donaciones políticas significativas» provino de depósitos de clientes que Alameda tomó de FTX.
Timothy Howard, exfiscal federal de Manhattan, dijo que si bien los demandantes parecen tener suficiente evidencia para probar su caso, la gira de relaciones públicas de Pinkman-Fred podría ayudarlos a llevar el caso a casa. «Puedes ver al fiscal reproducir un video de la cumbre DealBook. Es muy convincente para un jurado verlo hablar”, dijo, especialmente si Bankman-Fried decide no subir al estrado. «A los fiscales les encantará un argumento final en el que embiste todas las mentiras que creen que pueden probar”.
Paulina Villegas en Nassau, Bahamas, contribuyó a este despacho.
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